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2014年证券从业资格考试模拟试题——基础知识(5)

2016-01-20 10:24:05 内蒙古中公金融人 http://www.trickster-of-ragnarok.pw/ 来源:内蒙古证券从业资格考试
【导读】内蒙古证券从业学习群:67738565  21.可交换债券与可转换债券的相同之处是()  A.发行要素  B.适用的法规  C.所换股份的来源  D.发债主体和偿债主体  22.我国公司债券实行了橱架发行制度,允
 内蒙古证券从业学习群:67738565


  21.可交换债券与可转换债券的相同之处是()
  A.发行要素
  B.适用的法规
  C.所换股份的来源
  D.发债主体和偿债主体
  22.我国公司债券实行了橱架发行制度,允许上市公司一次核准,分次发行,即定下发行计划总额之后,可以在当年到()个月之内根据需要不断进行筹资,使企业、公司能够更灵活地安排,以满足公司筹资的需要。
  A.6
  B.12
  C.18
  D.24
  23.下列关于欧洲债券和外国债券的表述错误的是()。
  A.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
  B.在发行法律方面,欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
  C.欧洲债券的预扣税一般可以豁免,投资者的利息收入也免缴所得税
  D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币,主要为美元
  24.证券投资基金的特点不包括()。
  A.集合投资
  B.专业理财
  C.稳定市场
  D.分散风险
  25.证券投资基金与股票、债券具有一定的区别,下列表述错误的是()。
  A.反映的经济关系不同
  B.筹集资金的投向不同
  C.投资主体不同
  D.风险水平不同
  26.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括()。
  A.现金
  B.可转换债券
  C.股票
  D.流通受限的证券
  27.()是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回,并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。
  A.分级基金
  B.QDⅡ基金
  C.ETF
  D.LOF
  28.基金管理公司最核心的一项业务是()。
  A.受托资产管理业务
  B.证券投资基金业务
  C.投资咨询服务
  D.企业年金管理业务
  29.基金资产净值是指基金资产总值减去()后的价值。
  A.基金负债
  B.基金份额净值
  C.各类证券的价值
  D.证券基金的费用
  30.根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定,对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当()进行收益分配。
  A.每两日
  B.每日
  C.每两周
  D.每周
  31.金融衍生工具从()角度,可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
  A.自身交易的方法及特点
  B.基础工具分类
  C.交易场所
  D.产品形态
  32.下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是()。
  A.取消对存款利率的最低限额,逐步实现利率自由化
  B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制,允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透,鼓励银行综合化发展
  C.放松外汇管制
  D.开放各类金融市场,放宽对资本流动的限制
  33.以()为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
  A.市政债券指数期货
  B.国债期货
  C.市政债券期货
  D.金融债券期货
  34.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约,在选用替代合约进行套期保值操作时,由于不能完全锁定未来现金流,因此就产生了()。
  A.流动性风险
  B.信用风险
  C.法律风险
  D.基差风险
  35.在2007年以来发生的全球性金融危机当中,导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是()。
  A.货币互换
  B.利率互换
  C.信用违约互换
  D.股权互换
  36.关于认股权证论述错误的是()。
  A.认股权证也称为股本权证
  B.认股权证一般由投资银行发行
  C.行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人
  D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证都属于认股权证
  37.可转换公司债券应半年或l年付息1次,到期后()个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
  A.2
  B.5
  C.7
  D.8
  38.2004年以前,只有在香港上市的()发行过二级存托凭证。
  A.中华汽车
  B.青岛啤酒
  C.平安保险
  D.氯碱化工
  39.证券承销商代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。
  A.代销
  B.包销
  C.全额包销
  D.余额包销
  40.股票发行时询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于()。
  A.3个月
  B.6个月
  C.12个月
  D.18个月
  21.A
  可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素。、
答案:

  22.D
  我国公司债券实行了橱架发行制度,允许上市公司一次核准,分次发行,即定下发行计划总额之后,可以在当年到24个月之内根据需要不断进行筹资,使企业、公司能够更灵活地安排,以满足公司筹资的需要。
  23.B
  本题考查欧洲债券和外国债券。在发行法律方面,欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多。
  24.C
  本题考查证券投资基金的特点—集合投资、分散风险、专业理财。
  25.C
  本题考查证券投资基金与股票、债券的区别——反映的经济关系不同、筹集资金的投向不同、风险水平不同。
  26.A
  选项BCD是货币市场基金不得投资的金融工具。
  27.D
  本题考查上市开放式基金(LOF)。
  28.B
  证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务。
  29.A
  本题考查基金资产净值。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
  30.B
  根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定,对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当每日进行收益分配。
 31.B
  本题考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具从基础工具分类角度,可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
  32.A
  本题考查金融自由化。选项A的正确表述是“取消对存款利率的最高限额,逐步实现利率自由化”。
  33.B
  以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
  34.D
  本题考查基差风险,
  35.C
  本题考查信用违约互换。
  36.B
  本题考查认股权证。认股权证一般由基础证券的发行人发行。
  37.B
  可转换公司债券应半年或1年付息1次,到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后l期利息。
  38.A
  2004年以前,只有在香港上市的中华汽车发行过二级存托凭证。选项BCD是发行一级存托凭证的国内企业。
  39.A
  本题考查证券承销中的代销。
  40.A
  股票发行时询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。
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